PRIVESTO CAPITAL, a.s., obchodník s cennými papiermi

Národná banka Slovenska, orgán dohľadu príslušný podľa § 135 ods. 1 zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov (ďalej len zákon o cenných papieroch), útvar dohľadu nad finančným trhom, úsek dohľadu a finančnej stability, príslušný na konanie a rozhodovanie v prvom stupni podľa § 1 ods. 1, 2 a 3 písm. a) v spojení s § 5 ods. 1 a 2 a § 16 ods. 1 a 2 posledná veta a podľa § 29 ods. 1 zákona č. 747/2004 Z. z. o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov odoberá povolenie na poskytovanie investičných služieb podľa § 144 ods. 1 písm. l) zákona o cenných papieroch obchodníkovi s cennými papiermi – spoločnosti PRIVESTO CAPITAL, a.s., obchodník s cennými papiermi, so sídlom Ružová dolina 25, 821 09 Bratislava - mestská časť Ružinov, IČO: 31 395 554, zapísaná v Obchodnom registri Mestského súdu Bratislava III, oddiel: Sa, vložka č.: 837/B udelené rozhodnutím Úradu pre finančný trh č. GRUFT - 037/2003/OCP zo dňa 22.07.2003, zmenené rozhodnutím Národnej banky Slovenska č. OPK-4397/2008-PLP zo dňa 18.07.2008 a rozhodnutím Národnej banky Slovenska č. OPK-15079-1/2009 zo dňa 24.11.2009 za nedostatky v činnosti spoločnosti PRIVESTO CAPITAL, a.s., obchodník s cennými papiermi zistené dohľadom na diaľku za obdobie od 01.06.2022 do 15.05.2024, a to: I. z dôvodu uvedeného v § 156 ods. 1 písm. c) v spojení s § 85 ods. 7 tretia veta zákona o cenných papieroch, pretože spoločnosť PRIVESTO CAPITAL, a.s., obchodník s cennými papiermi porušila § 84 ods. 1 písm. b) a § 85 ods. 2 prvá veta zákona o cenných papieroch tým, že neuhradila štvrťročnú splátku ročného príspevku do Garančného fondu investícií (ďalej aj GFI) za prvý štvrťrok 2024, t. j. za obdobie od 01.01.2024 do 31.03.2024, ktorú bola povinná uhradiť do 20.02.2024, a to ani v dodatočne stanovenej lehote podľa § 85 ods. 7 druhá veta zákona o cenných papieroch, t. j. do 11.04.2024; spoločnosť PRIVESTO CAPITAL, a.s., obchodník s cennými papiermi až dňa 12.04.2024 uhradila na účet GFI sumu vo výške 50,16 USD (v prepočte 46,39 eur), pričom táto suma bola nižšia ako najnižšia možná štvrťročná splátka ročného príspevku v zmysle § 84 ods. 6 písm. b) zákona o cenných papieroch, t. j. 97,50 eur, ktorú bola spoločnosť PRIVESTO CAPITAL, a.s., obchodník s cennými papiermi povinná zaplatiť za prvý štvrťrok 2024; II. z dôvodu uvedeného v § 156 ods. 2 písm. i) zákona o cenných papieroch, pretože spoločnosť PRIVESTO CAPITAL, a.s., obchodník s cennými papiermi v období od 01.01.2023 do 20.04.2024 závažne a systematicky porušovala § 84 ods. 1 písm. b) a § 85 ods. 2 prvá veta zákona o cenných papieroch tým, že opakovane neuhrádzala včas štvrťročné splátky ročného príspevku do GFI, a to - štvrťročnú splátku ročného príspevku do GFI za prvý štvrťrok 2023, t. j. za obdobie od 01.01.2023 do 31.03.2023, ktorú bol povinný uhradiť do 20.02.2023, uhradil oneskorene, dňa 23.02.2023, - štvrťročnú splátku ročného príspevku do GFI za druhý štvrťrok 2023, t. j. za obdobie od 01.04.2023 do 30.06.2023, ktorú bol povinný uhradiť do 20.04.2023, uhradil oneskorene, dňa 21.04.2023, - štvrťročnú splátku ročného príspevku do GFI za tretí štvrťrok 2023, t. j. za obdobie od 01.07.2023 do 30.09.2023, ktorú bol povinný uhradiť do 20.07.2023, uhradil oneskorene, dňa 21.07.2023, - štvrťročnú splátku ročného príspevku do GFI za štvrtý štvrťrok 2023, t. j. za obdobie od 01.10.2023 do 31.12.2023, ktorú bol povinný uhradiť do 20.10.2023, uhradil oneskorene, dňa 30.10.2023, - štvrťročnú splátku ročného príspevku do GFI za druhý štvrťrok 2024, t. j. za obdobie od 01.04.2024 do 30.06.2024, ktorú bol povinný uhradiť do 20.04.2024, neuhradil ani do času vydania tohto rozhodnutia; III. z dôvodu uvedeného v § 156 ods. 2 písm. g) a i) zákona o cenných papieroch, pretože spoločnosť PRIVESTO CAPITAL, a.s., obchodník s cennými papiermi v období od 01.06.2022 do 30.04.2024 opakovane marila výkon dohľadu a závažne a systematicky porušovala 1. § 76 ods. 2 prvá veta zákona o cenných papieroch tým, že spoločnosť PRIVESTO CAPITAL, a.s., obchodník s cennými papiermi do 30.06.2022 písomne neoznámila Národnej banke Slovenska, ktorý audítor alebo audítorská spoločnosť bol poverený overením účtovnej závierky spoločnosti PRIVESTO CAPITAL, a.s., obchodník s cennými papiermi za rok 2022 a tým, že do 30.06.2023 opakovane písomne neoznámila Národnej banke Slovenska, ktorý audítor alebo audítorská spoločnosť bol poverený overením účtovnej závierky spoločnosti PRIVESTO CAPITAL, a.s., obchodník s cennými papiermi za rok 2023; 2. § 77 ods. 1 prvá veta zákona o cenných papieroch tým, že spoločnosť PRIVESTO CAPITAL, a.s., obchodník s cennými papiermi nepredložila Národnej banke Slovenska správu o hospodárení obchodníka s cennými papiermi Ocp (RPS) 20-02 v zmysle § 1 ods. 1 písm. j) Opatrenia Národnej banky Slovenska z 29. júla 2014 č. 13/2014 o predkladaní výkazov, hlásení a iných správ obchodníkmi s cennými papiermi a pobočkami obchodníkov s cennými papiermi na účely vykonávania dohľadu v znení platnom a účinnom do 31.12.2023 (ďalej len Opatrenie NBS č. 13/2014 v znení platnom a účinnom do 31.12.2023) vypracovanú polročne, po skončení polovice účtovného obdobia, podľa stavu k 30.06.2023 za obdobie od 01.01.2023 do 30.06.2023 (ďalej len polročná správa 2023), ktorú bola povinná predložiť v termíne najneskôr do dvoch mesiacov po skončení polovice účtovného obdobia, t. j. do 31.08.2023 a tým, že spoločnosť PRIVESTO CAPITAL, a.s., obchodník s cennými papiermi neuložila do verejnej časti registra účtovných závierok, ktorého správcom je podľa § 23 zákona č. 431/2002 Z. z. o účtovníctve v znení neskorších predpisov Ministerstvo financií Slovenskej republiky (ďalej len Register účtovných závierok) výročnú správu vypracovanú za rok 2022, t. j. za obdobie od 01.01.2022do 31.12.2022 (ďalej len výročná správa 2022) a správu audítora vypracovanú za rok 2022, t. j. za obdobie od 01.01.2022 do 31.12.2022 (ďalej len správa audítora 2022), ktoré bola povinná uložiť do verejnej časti Registra účtovných závierok v termíne najneskôr do štyroch mesiacov po uplynutí účtovného obdobia, t. j. do 30.04.2023 a následne opakovane neuložila do verejnej časti Registra účtovných závierok výročnú správu vypracovanú za rok 2023, t. j. za obdobie od 01.01.2023 do 31.12.2023 (ďalej len výročná správa 2023) a správu audítora vypracovanú za rok 2023, t. j. za obdobie od 01.01.2023 do 31.12.2023 (ďalej len správa audítora 2023), ktoré bola povinná uložiť do verejnej časti Registra účtovných závierok v termíne najneskôr do štyroch mesiacov po uplynutí účtovného obdobia, t. j. do 30.04.2024; 3. § 77 ods. 8 prvá a tretia veta zákona o cenných papieroch v spojení s § 3 ods. 2 a 3 písm. a) Opatrenia z 29. júla 2014 č. 13/2014 o predkladaní výkazov, hlásení a iných správ obchodníkmi s cennými papiermi a pobočkami obchodníkov s cennými papiermi na účely vykonávania dohľadu v znení neskorších predpisov (ďalej len Opatrenie NBS č. 13/2014) tým, že výkazy a hlásenia v zmysle § 1 ods. 1 písm. a) až c) Opatrenia NBS č. 13/2014 vypracované za obdobie ustanovené v § 2 ods. 2 Opatrenia NBS č. 13/2014 spoločnosť PRIVESTO CAPITAL, a.s., obchodník s cennými papiermi opakovane nepredložila Národnej banke Slovenska v termínoch podľa § 3 ods. 2 a 3 písm. a) Opatrenia NBS č. 13/2014, keďže: - nepredložila, a to ani do času vydania tohto rozhodnutia, výkaz v zmysle § 1 ods. 1 písm. a) Opatrenia NBS č. 13/2014 bilancia aktív a pasív Bil (NBS) 1-12 vypracovaný štvrťročne podľa stavu k 31.12.2023 za obdobie od 01.10.2023 do 31.12.2023, ktorý mal byť Národnej banke Slovenska predložený vo forme predbežného hlásenia v termíne do 31.01.2024 a výkaz vypracovaný štvrťročne podľa stavu k 31.03.2024 za obdobie od 01.01.2024 do 31.03.2024 ktorý mal byť Národnej banke Slovenska predložený v termíne do 25.04.2024; - nepredložila, a to ani do času vydania tohto rozhodnutia, výkaz v zmysle § 1 ods. 1 písm. b) Opatrenia NBS č. 13/2014 výkaz ziskov a strát Bil (NBS) 2-12 vypracovaný štvrťročne podľa stavu k 31.12.2023 za obdobie od 01.10.2023 do 31.12.2023, ktorý mal byť Národnej banke Slovenska predložený vo forme predbežného hlásenia v termíne do 31.01.2024 a výkaz vypracovaný štvrťročne podľa stavu k 31.03.2024 za obdobie od 01.01.2024 do 31.03.2024, ktorý mal byť Národnej banke Slovenska predložený v termíne do 25.04.2024; - nepredložila, a to ani do času vydania tohto rozhodnutia, hlásenie v zmysle § 1 ods. 1 písm. c) Opatrenia NBS č. 13/2014 hlásenie o štruktúre obchodnej a neobchodnej knihy Ocp- (ONK) 5-12 vypracované štvrťročne podľa stavu k 31.03.2024 za obdobie od 01.01.2024 do 31.03.2024, ktoré malo byť Národnej banke Slovenska predložené v termíne do 25.04.2024; 4. § 77 ods. 8 prvá a tretia veta zákona o cenných papieroch v spojení s čl. 54 ods. 1 Nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2019/2033 z 27. novembra 2019 o prudenciálnych požiadavkách na investičné spoločnosti a o zmene nariadení (EÚ) č. 1093/2010, (EÚ) č. 575/2013, (EÚ) č. 600/2014 a (EÚ) č. 806/2014 (ďalej len Nariadenie 2019/2033) a čl. 2 ods. 1 písm. a) Vykonávacieho Nariadenia Komisie (EÚ) 2021/2284 z 10. decembra 2021, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy na uplatňovanie nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2019/2033, pokiaľ ide o predkladanie správ a zverejňovanie informácií investičnými spoločnosťami na účely dohľadu (ďalej len VN 2021/2284) tým, že správy v zmysle čl. 54 ods. 1 Nariadenia 2019/2033 vypracované na štvrťročnej báze podľa čl. 1 ods. 1 písm. a) VN 2021/2284 spoločnosť PRIVESTO CAPITAL, a.s., obchodník s cennými papiermi opakovane nepredložila Národnej banke Slovenska v termínoch podľa čl. 2 ods. 1 písm. a) VN 2021/2284, keďže - nepredložila, a to ani do času vydania tohto rozhodnutia, správu v zmysle čl. 54 ods. 1 Nariadenia 2019/2033 vypracovanú štvrťročne k 31.12.2023 za obdobie od 01.10.2023 do 31.12.2023, ktorá mala byť Národnej banke Slovenska predložená v termíne do 12.02.2024 a - nepredložila, a to ani do času vydania tohto rozhodnutia, správu v zmysle čl. 54 ods. 1 Nariadenia 2019/2033 vypracovanú štvrťročne k 31.03.2024 za obdobie od 01.01.2024 do 31.03.2024, ktorá mala byť Národnej banke Slovenska predložená v termíne do 13.05.2024.