Informačné a oznamovacie povinnosti

Podľa § 18 ods. 12 zákona o finančnom sprostredkovaní SFA a FP bez zbytočného odkladu informuje NBS písomne s výnimkou zmeny v organizačnej pripravenosti o:

• zmene obchodného mena, sídla, právnej formy, ak je subjekt právnickou osobou
•  zmene členov štatutárneho orgánu a dozorného orgánu, ak je subjekt právnickou osobou, vrátane dokladov preukazujúcich dôveryhodnosť a odbornú spôsobilosť
• zmene údajov (napr. zmena priezviska alebo trvalého bydliska) členov štatutárneho orgánu a dozorného orgánu
• zmene mena, priezviska, trvalého pobytu, miesta podnikania, ak je subjekt fyzickou osobou
• zmene odborného garanta vrátane dokladov preukazujúcich dôveryhodnosť a odbornú spôsobilosť
•  strate dôveryhodnosti, každého člena štatutárneho orgánu subjektu, ktorý je právnickou osobou, resp. o nedôveryhodnosti subjektu, ktorý je fyzickou osobou, každého člena dozorného orgánu subjektu, ktorý je právnickou osobou a odborného garanta.

V prípade straty dôveryhodnosti člena štatutárneho orgánu, člena dozorného orgánu alebo odborného garanta je potrebné nahradiť takúto osobu bez zbytočného odkladu osobou dôveryhodnou podľa zákona o finančnom sprostredkovaní.
V prípade straty dôveryhodnosti fyzickej osoby, ktorá je SFA, resp. FP, takáto osoba nie je oprávnená ďalej vykonávať finančné sprostredkovanie.

Upozorňujeme, že požadovaná odborná spôsobilosť a dôveryhodnosť SFA a FP, resp. členov štatutárneho orgánu, odborného garanta a zamestnancov SFA a FP musí byť splnená nepretržite počas výkonu činnosti.

• zmene zloženia skupiny s úzkymi väzbami
• zmene organizačnej pripravenosti – predkladá sa elektronicky prostredníctvom webového sídla https://nbs.sk/extranet-portal/. V prípade zmeny znenia vnútorných predpisov, ktoré boli predložené ako súčasť žiadosti o udelenie povolenia, je potrebné zaslať ich aktualizované znenie spolu s vyznačením zmien. Je potrebné zaslať informácie o zmene v organizačnej štruktúre subjektu, ktorý je právnickou osobou. Predkladá sa aktualizované znenie spolu s vyznačením zmien.

SFA a FP, ktorý je právnickou osobou, informuje podľa § 18 ods. 18 zákona o finančnom sprostredkovaní písomne NBS o zápise povolenej činnosti spolu s uvedením príslušných sektorov do obchodného registra SR.

SFA a FP s trvalým pobytom alebo so sídlom na území SR bez zbytočného odkladu písomne informuje NBS  podľa § 19 ods. 2 zákona o finančnom sprostredkovaní o:

• zrušení SFA alebo FP, ktorý je právnickou osobou,
• vyhlásení konkurzu na majetok alebo o zamietnutí návrhu na vyhlásenie konkurzu pre nedostatok majetku.

SFA a FP s trvalým pobytom alebo so sídlom mimo územia SR bez zbytočného odkladu informuje NBS o:

• ukončení činnosti na území ich trvalého bydliska alebo sídla,
• vyhlásení konkurzu na majetok alebo o zamietnutí návrhu na vyhlásenie konkurzu pre nedostatok majetku.

Podľa § 30 ods. 4  zákona o finančnom sprostredkovaní:

• SFA a FP elektronicky predloží NBS informáciu o poistení zodpovednosti za škodu, ktoré je uzavreté podľa § 30 ods. 2 a 3 zákona o finančnom sprostredkovaní do 15 dní odo dňa uzavretia poistnej zmluvy prostredníctvomwebového sídla https://nbs.sk/extranet-portal/ .
• SFA a FP písomne predloží NBS kópiu poistnej zmluvy spolu s dokladom o uhradení poistného do 15 dní odo dňa jej uzavretia.

SFA bez zbytočného odkladu informuje podľa  § 36 ods. 7 zákona o finančnom sprostredkovaní elektronicky NBS o uzavretí alebo vypovedaní každej zmluvy s FI podľa § 7 zákona o finančnom sprostredkovaní prostredníctvom webového sídla https://nbs.sk/extranet-portal/. 

Pokiaľ sa jedná o zmenu existujúcej zmluvy medzi SFA a FI, táto skutočnosť sa NBS neoznamuje. Informačná povinnosť sa týka vzniku a zániku zmluvného vzťahu medzi SFA a FI.

SFA a FP  je povinný podľa § 2 ods. 7 zákona o dohľade umožniť účasť osôb poverených výkonom dohľadu na rokovaní svojho valného zhromaždenia, dozornej rady, štatutárneho orgánu alebo iného svojho orgánu riadiaceho alebo kontrolujúceho  jeho činnosť, pričom oznámenie o termíne a program každého zasadnutia takéhoto orgánu je SFA a FP povinný najmenej tri pracovné dni vopred doručiť NBS a to písomne mailom na fap-dohlad@nbs.sk.

Poskytovateľ OFV podľa § 22a ods. 13 zákona o finančnom sprostredkovaní bez zbytočného odkladu písomne informuje NBS o akejkoľvek zmene v skutočnostiach, ktoré sú posudzované v návrhu na zápis do registra poskytovateľov a to spolu s dokladom preukazujúcim zmenenú skutočnosť.

Poskytovateľ OFV je povinný podľa § 2 ods. 7 zákona o dohľade umožniť účasť osôb poverených výkonom dohľadu na rokovaní svojho valného zhromaždenia, dozornej rady, štatutárneho orgánu alebo iného svojho orgánu riadiaceho alebo kontrolujúceho  jeho činnosť, pričom oznámenie o termíne a program každého zasadnutia takéhoto orgánu je poskytovateľ OFV povinný najmenej tri pracovné dni vopred doručiť NBS a to písomne mailom na fap-dohlad@nbs.sk.

FI bez zbytočného odkladu písomne oznamuje podľa § 36 ods. 10 zákona o finančnom sprostredkovaní   NBS zmenu odborného garanta spolu s vyhlásením o splnení podmienok odbornej spôsobilosti nového odborného garanta.