Previerka pripravenosti

NBS po vyhodnotení úplnej žiadosti a testovacej prevádzky predloženej žiadateľom uskutoční v sídle žiadateľa miestnu obhliadku za účelom posúdenia technickej, organizačnej a personálnej pripravenosti na riadny a bezpečný výkon poskytovania platobných služieb, existenciu funkčného, účinného a obozretne fungujúceho riadiaceho a kontrolného systému spoločnosti.
Miestna obhliadka bude zameraná najmä na nasledujúce skutočnosti:
- vyhodnotenie testovacej prevádzky
- prezentácia žiadateľa v súvislosti s vykonávaním platobných operácií
- prezentácia vzorového obchodu v systéme žiadateľa,
- postup zúčtovania poplatkov,
- evidencia zmlúv a ich archivácia,
- popis informačného a programového zabezpečenia žiadateľa,
- stretnutie s členmi štatutárneho orgánu žiadateľa,
- stretnutie so zamestnancom zodpovedným za výkon vnútornej kontroly žiadateľa,
- stretnutie so zodpovednou osobou za ochranu pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a financovaním terorizmu.
NBS žiadateľovi po uskutočnení miestnej obhliadky zašle zápisnicu z miestnej obhliadky obsahujúcu vyjadrenie k splneniu podmienok technickej, organizačnej a personálnej pripravenosti na riadny a bezpečný výkon poskytovania platobných služieb, existenciu funkčného, účinného a obozretne fungujúceho riadiaceho a kontrolného systému spoločnosti.