Dôležité informácie a upozornenia

Národná banka Slovenska (ďalej len „NBS“) informuje, že na svojom webovom sídle zverejnila dokument „Otázky a odpovede k výkazom o vykonávaní finančného sprostredkovania a finančného poradenstva“.

Predmetom tohto dokumentu sú odpovede na časté otázky, s ktorými sa na NBS obrátili dohliadané subjekty v súvislosti s vykazovaním údajov vo výkazoch o vykonávaní finančného sprostredkovania alebo finančného poradenstva.

Národná banka Slovenska (ďalej len „NBS“) oznamuje, že dňa 30.06.2023 nadobudlo účinnosť opatrenie NBS z 22.mája 2023 č. 3/2023, ktorým sa mení a dopĺňa opatrenie NBS z 11. decembra 2018 č. 16/2018 o predkladaní výkazov o vykonávaní finančného sprostredkovania a výkazov o vykonávaní finančného poradenstva (ďalej len „opatrenie“).

V súvislosti s uvedenou zmenou opatrenia NBS informuje, že od 01.07.2023 došlo k zmene spôsobu predkladania výkazov a hlásení samostatnými finančnými agentami a finančnými poradcami (ďalej len „dohliadané subjekty“) z informačného systému Regfap do informačného systému Štatistický zberový portál (ďalej len „IS ŠZP SK“).

Pre vykazovanie v IS ŠZP SK je potrebná registrácia (!!! prístupové údaje do informačného systému Regfap nie sú totožné s prihlasovacími údajmi do IS ŠZP SK!!!).

Dohliadané subjekty, ktoré ešte nie sú registrované v IS ŠZP SK, sa registrujú prostredníctvom nasledovného linku: https://nbs.sk/extranet-portal.

Postup ako sa zaregistrovať a iné užitočné informácie sú zverejnené na: https://nbs.sk/dohlad-nad-financnym-trhom/dohlad/financne-sprostredkovanie-a-financne-poradenstvo/informacie/registracia-statisticky-zberovy-portal-szp

NBS informuje SFA, že na svojom webovom sídle https://nbs.sk/dohlad-nad-financnym-trhom/dohlad/financne-sprostredkovanie-a-financne-poradenstvo/nazory-a-stanoviska/ zverejnila dokument „Manuál pre vykonávanie finančného sprostredkovania v sektore kapitálového trhu“.

Predmetom tohto dokumentu je poskytnúť dohliadaným subjektom, ktoré vykonávajú finančné sprostredkovanie v sektore kapitálového trhu, príručku o hlavných uplatňovaných pravidlách v zmysle platnej legislatívy a prípadné doplňujúce informácie, a interpretáciu niektorých z týchto pravidiel zo strany NBS, ako orgánu dohľadu nad poskytovaním finančného sprostredkovania.

Národná banka Slovenska (ďalej len „NBS“) upozorňuje samostatných finančných agentov (ďalej len „SFA“) a finančných poradcov (ďalej len „FP“), že v súlade s ustanovením § 2 ods. 7 zákona č. 747/2004 Z. z. o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov, sú povinní umožniť účasť osôb poverených výkonom dohľadu na rokovaní svojho valného zhromaždenia, dozornej rady, štatutárneho orgánu alebo iného svojho orgánu riadiaceho alebo kontrolujúceho činnosť dohliadaného subjektu. Oznámenie o termíne a program každého zasadnutia takéhoto orgánu je SFA a FP povinný najmenej tri pracovné dni vopred doručiť Národnej banke Slovenska.

Oznámenie je možné zaslať na adresu elektronickej pošty fap-dohlad@nbs.sk

Zároveň dáva NBS do pozornosti informácie uvedené na webovom sídle https://nbs.sk/dohlad-nad-financnym-trhom/dohlad/financne-sprostredkovanie-a-financne-poradenstvo/informacie/oznamovacie-a-informacne-povinnosti/, kde sú uvedené ďalšie oznamovacie a informačné povinnosti dohliadaných subjektov vykonávajúcich finančné sprostredkovanie a finančné poradenstvo.

Národná banka Slovenska (ďalej len „NBS“) v záujme zabezpečenia jednotného postupu pri posudzovaní dôveryhodnosti fyzických osôb pôsobiacich podľa zákona č. 186/2009 Z. z. o finančnom sprostredkovaní a finančnom poradenstve a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov v nadväznosti na vyhlásenie konkurzu na ich osobu vydala Stanovisko odboru dohľadu nad kapitálovým trhom NBS zo dňa 8.11.2021 k dôveryhodnosti finančných agentov a finančných poradcov fyzických osôb v konkurze.

Predmetné stanovisko je zverejnené na webovej stránke NBS v časti Dohľad nad finančným trhom – Legislatíva – Národná legislatíva – oblasť finančné sprostredkovanie a finančné poradenstvo – Stanovisko, link: http://www.nbs.sk/_img/Documents/_Dohlad/ORM/RegulaciaTrhov/stanovisko_ODK_k_doveryhodnosti_FO_v_konkurze_08112021.pdf

Národná banka Slovenska (ďalej len „NBS“) na svojom webovom sídle https://regfap.nbs.sk/search.php zaviedla možnosť generovať a vytlačiť informatívny „Výpis z REGFAP“.

V detaile subjektu (po vyhľadaní a otvorení) je možnosť generovať výpis:

• aktuálny (informácie aktívne) alebo
• úplný (všetky informácie o subjekte, aj po výmaze).